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涉六项违规!招商银行武汉分行被罚254.3万

  时任招商银行股份有限公司武汉分行零售银行部总司理曾勇对未按划定推行客户身份识别义务负有责任,罚款1万。

  8月12日动静,央行武汉分行果真行政惩罚,招商银行股份有限公司武汉分行因六项违规被罚254.3万元,充公违法所得7391.06元并予以告诫。 

  另外,时任招商银行股份有限公司武汉分行法令合规部总司理张立真对未按划定推行客户身份识别义务负有责任,罚款1万。 

  时任招商银行股份有限公司武汉分行运营打点部副总司理赵杰对未按划定推行客户身份识别义务、与身份不明客户举办生意业务负有责任,罚款6万。 

  时任招商银行股份有限公司武汉分行公司金融事业部副总裁李珣对违反清算打点划定、未按划定推行客户身份识别义务负有责任,诸葛快讯,罚款4万。 

  详细来看,六项违法行为有:1.违反清算打点划定、违反人民币银行结算账户打点相关划定。 2.违反假币收缴判断打点相关划定、 违反人民币打点相关划定。 3.违反署理国库业务相关划定。 4.违反征信打点相关划定。 5.未按划定推行客户身份识别义务、 与身份不明客户举办生意业务。 6.金融产物宣传与实际不符。 

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