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涉“14宗罪”!福州农商行遭罚658万元

  王武斌(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司副行长),对福建福州农村贸易银行股份有限公司未按划定推行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被罚款1万元。 

  2.未按划定报送大额生意业务和可疑生意业务陈诉; 

  8.将预算收入转入“待结算财务金钱”以外其他账户; 

  4.提供小我私家不良信息,未事先奉告信息主体本人; 

  部门罚单截图 

  

 涉“14宗罪”!福州农商行遭罚658万元

  12.小我私家银行结算账户开户未存案及超期存案; 

  14.存在虚假或引人误解的营销宣传。 

  中新经纬客户端8月16日电 据中国人民银行福州中心支行网站动静,克日,福州中支行发布政惩罚信息公示表(福银罚字〔2021〕34-46号)显示,福建福州农村贸易银行股份有限公司因“占压财务资金”等“14宗罪”被罚款658万元。

  5.未经同意查询小我私家书息; 

  6.网点产生误收假币行为; 

  陈嘉(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区支行行长),对福建福州农村贸易银行股份有限公司未经同意查询小我私家书息的违法违规行为负有责任,被罚款0.4万元。 

  林灵(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司运营打点部副总司理(主持事情)),对涉骗财银行结算账户生意业务监测及管控不到位,未按划定推行客户身份识别义务,被给以告诫,并罚款9万元。 

  陈峰(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司合规打点部总司理),对福建福州农村贸易银行股份有限公司未按划定报送大额生意业务和可疑生意业务陈诉的违法违规行为负有责任,被罚款3万元。 

  11.对涉骗财银行结算账户生意业务监测及管控不到位; 

  

 涉“14宗罪”!福州农商行遭罚658万元

  福银罚字〔2021〕34-46号显示,福建福州农村贸易银行股份有限公司(简称“福州农商行”)的违法行为有以下14条: 

  程耿欣(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区支行员工),对福建福州农村贸易银行股份有限公司未经同意查询小我私家书息的违法违规行为负有责任,被罚款0.4万元。(中新经纬APP)

  董辉炯(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司行长),融易资讯网()动静 ,对福建福州农村贸易银行股份有限公司未按划定报送大额生意业务和可疑生意业务陈诉的违法违规行为负有责任,被罚款3万元。 

  3.与身份不明的客户举办生意业务; 

  福州中支行对福州农商行作出“给以告诫,并处658万元罚款”的行政惩罚。同时,9位相关责任人也被惩罚。 

  9.占压财务资金; 

  13.违规开立子账户; 

  黄冰容(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司副行长),对福建福州农村贸易银行股份有限公司未按划定推行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被罚款4万元。 

  10.小微商户生意业务限额打点不到位; 

  郑茳玮(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司消费金融部副总司理(主持事情)),对小微商户生意业务限额打点不到位,未按划定推行客户身份识别义务,与身份不明的客户举办生意业务,诸葛快讯,被给以告诫,并罚款9.5万元。 

  陈艳(时任福建福州农村贸易银行股份有限公司运营打点部副总司理(主持事情)),对福建福州农村贸易银行股份有限公司网点误收假币的违法违规行为负有责任,被给以告诫,并罚款5万元。 

  1.未按划定推行客户身份识别义务; 

  7.清分中心未按划定收缴假币; 

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