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掩盖关联方资金占用 *ST德威及实控人被罚

2021-09-16 19:01 浏览:

  9月14日,*ST德威宣布通告称,收到证监会下发的《行政惩罚及市场禁入事先奉告书》。

  2020年7月,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会对*ST德威举办备案观测。最新下发的奉告书显示,*ST德威涉嫌存在按期陈诉虚假记实、掩盖关联方资金占用事项等重大问题。

  据观测,涉案期间,德威投资团体有限公司(下称“德威投资”)是*ST德威控股股东,周建明为实际节制人。苏州菲尔普斯国际商业有限公司(下称“菲尔普斯”)人员和财政受德威投资及周建明节制,周建明自认菲尔普斯是其节制的资金平台。苏州乾威电气实业有限公司(下称“苏州乾威”)是德威投资节制的资金平台。苏州德超制冷配件有限公司(下称“德超制冷”)、苏州伊泰诺科技处事有限公司(下称“伊泰诺”)为德威投资100%控股子公司。

  基于此,菲尔普斯、苏州乾威、德超制冷、伊泰诺被认定为*ST德威的关联法人。

  首先,奉告书指称,*ST德威2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记实。

  据通告,为掩盖关联方资金占用,*ST德威在《2018年年度陈诉》虚增6.5亿元阁下银行承兑汇票,占当期总资产的15.33%,未如实披露3.92亿元银行存款受限环境,占当期总资产的9.22%。*ST德威在《2019年年度陈诉》虚增11亿元阁下贸易承兑汇票,占当期总资产的33.10%。*ST德威在《2020年半年度陈诉》虚增11亿元阁下应收单据,占当期总资产的33.37%。

  其次,观测认定*ST德威2018年年报、2019年年报和2020年半年报存在重大漏掉,关联采购事项、关联方资金占用事项、为关联方提供包管事项、重大诉官司项的信息披露皆存在重大漏掉。

  详细来看,在关联采购事项方面,2018年,,*ST德威与供给商菲尔普斯的关联生意业务金额为2.38亿元,该生意业务金额占当期经审计净资产的14.42%。按划定,*ST德威该当在相关按期陈诉中披露该关联生意业务环境。*ST德威在《2018年年度陈诉》中未披露该事项,相关陈诉存在重大漏掉。

  在关联方资金占用事项上,2018年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。停止2020年7月8日(观测日),关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。*ST德威在《2018年年度陈诉》《2019年年度陈诉》《2020年半年度陈诉》中未披露该事项,相关陈诉存在重大漏掉。

  禁锢部分拟抉择:对*ST德威责令纠正,给以告诫,并处以200万元罚款;对周建明给以告诫,并处以450万元罚款;对时任财政总监陆仁芳给以告诫,并处以30万元罚款。

  证监会认为,周建明作为*ST德威实际节制人,组织、指使从事前述信息披露违法行为,涉案时间长、涉及金额大,情节严重,依据相关划定,拟抉择对周建明采纳5年证券市场禁入法子。